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金證特定股東減持業務軟件 V1.0

方案概要

 

爲完善減持制度, 有效規範股東減持股份行爲,避免集中、大幅、無序減持擾亂二級市場秩序、沖擊投資者信心。 2017 年 5 月 27 日證監會發布《上市公司大股東、董監高減持股份的若幹規定》。交易所亦發布了《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》和《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》。 交易所組織各會員單位對系統進行技術改造,將特定股份減持的額度限制納入前端控制。對此,金證通過對集中交易系統、快速訂單系統、 融資融券系統、 轉融通系統和外圍系統進行改造來支持券商合規開展大宗減持業務。

 

方案優勢

W版集中交易系統改造
減持數據導入,新增受限股東減持控制數據導入菜單,支持深圳和上海的減持控制數據的轉入;受限股東標識,在導入額度信息文件時,將股東做標記是否是受限股東,下單時,直接根據標記判斷計算可賣數量。規範和簡化競價交易和大宗交易減持控制流程;明確減持控制範圍,深圳市場減持的業務行爲包括:現貨集中競價交易賣委托(包含股票質押的違約賣出);股票 ETF 申購;轉融通證券出借;大宗交易賣委托;其中大宗交易賣委托區分受限股份(IPO 前股份和非公開發行股份)和非受限委托(二級市場買入)區分;上海市場減持業務行爲包括:集中競價交易賣出(包含股票質押的違約賣出);股票 ETF 申購;轉融通證券出借;大宗普通交易賣出;大宗交易特定股份減持;數據庫設計,新增深圳和上海特定股份減持額度信息表;新增受限股份委托明細表,用于記錄受限股份委托,優先使用股份情況委托序號同委托表委托序號,回退股份中,從該表取優先使用數量和後使用數量; 考慮到 ETF 申購業務,成份股相同的委托序號,具有不同證券代碼,因此主鍵增加了市場和證券代碼;轉融通對接,修改轉融通對接接口,實現以下功能:轉融通的股份查詢,增加受限股份的判斷;轉融通的的凍結和解凍,增加輸出凍結序號,解凍時回傳凍結序號,用于解凍優先使用股份和後使用股份。

U 版集中交易系統改造,新增特定股份減持余額數據表, 用于記錄從滬深市場獲取的受限股份信息;新增受限股份減持記錄表,記錄客戶受限股份減持情況;數據導入,實現每個交易日從交易所會員專區下載特定股份減持余額初始數據,新增表類,實現對減持數據的增、刪、改、查;交易控制,
判斷交易是否屬于競價或者大宗交易;若是競價交易,判斷:委托數量 <= 競價交易額度;申購,針對交易 ETF 申購業務,委托時候按競價類控制交易數量,寫特殊股份凍結表時候,如果該籃子中成份股是在減持控制表裏,記減各股份數量,同時特殊股份凍結表記錄特殊股份減持記錄。在撤單成交時候根據此標記選擇回退減持控制表各凍結股份數;轉融通對接,新增轉融通股份查詢接口,股份可用值,取減持文件裏的數據(控制日期+市場+席位+股東賬號+證券代碼) ,股份可用爲競價額度和股份可用較小值,若不在減持文件裏,直接是股份可用;凍結股份接口增加出參:凍結序號;解凍股份增加入參: 原凍結凍結序號;接口管理,新增股份減持信息查詢接口。 新增股份減持記錄查詢接口修改委托接口, 新增入參特定減持,標志此次大宗交易是否屬于特定股份大宗賣出;融資融券系統改造,融資融券系統的改造與集中交易系統改造類似, 但是兩融沒有大宗交易,故只對集中競價交易做控制。